1.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(　　)報(bào)告。P84+27

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　2.甲是期貨公司客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列説法正確的有(　　)P141

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C如果甲的賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易

　　答案：A

　　3.甲乙是期貨公司的客戶(hù)，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)

　　交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)�變質(zhì)，無(wú)法使用，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　D要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：C

　　(2)對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利P143+47

　　A期貨公司

　　B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C交割倉(cāng)庫(kù)

　　D期貨交易所

　　答案：CD

　　4.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須通知股東

　　D.期貨公司僅須通知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：AB

　　(2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司書(shū)面通知全體股東

　　B.期貨公司口頭通知全體控股股東

　　C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

　　D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　答案：A

　　5.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

　　A.挪用客戶(hù)保證金

　　B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.為股東提供融資

　　答案：CD

　　6.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶(hù)王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼交易的表述正確的是(　　)

　　A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

　　B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)陳某的任職資格

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　7.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是(　　)P89+2590+28

　　A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

　　B.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況

　　C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

　　D.每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

　　答案：CD

　　(2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是(　　)P89+23

　　A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵�向總�?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰

　　D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

　　8.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(　　)P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　答案：ABD

　　9.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是(　　)

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　答案：CD

　　10.某期貨公司成立于2007年6月，注冊(cè)資本為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會(huì)計(jì)帳薄，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是(　　)P65+89

　　A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

　　B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

　　答案：C