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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題單選必做題(2)_第4頁

來源:華課網校  [2016年6月2日] 【
  11.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

  12.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定,境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂,報國務院批準后施行。

  13.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設立期貨公司,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

  14.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

  15.【答案】C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定,設立期貨公司,持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣15億元。

  16.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  17.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,高級管理人員近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。

  18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

  19.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定,期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告;解聘會計師事務所的,應當說明理由。

  20.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

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責編:daibenhua

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