1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權益為(　　)

　　A8億元

　　B2.5億元

　　C7.5億元

　　D8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產為其關聯(lián)公司提供質押擔保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質押擔保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔保問題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

　　B首席風險官應當向董事會報告

　　C首席風險官應當向監(jiān)事會報告

　　D首席風險官應當向公司控股股東單位報告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是(　　)P86+6

　　A應當由股東會作出決議

　　B應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

　　C擬任職的王某應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

　　D公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失，以下說法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個交易日內完成了開倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

　　B孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任

　　C是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

　　D期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

　　答案：D

　　5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C開、平倉方向

　　D流水單號

　　答案：AB

　　6某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　(1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)

　　A應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

　　B應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

　　C王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

　　D王某不能同時兼任董事長、總經理

　　答案：D

　　(2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是(　　)

　　A王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優(yōu)先購買權的承認

　　B王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監(jiān)會批準

　　C王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經理一職

　　D王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D