1.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　答案：ABCD

　　2.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(　　)P10529條

　　A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

　　B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告

　　C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

　　D無須提交書面報告

　　答案：C

　　3.2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　答案：B

　　4.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

　　A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

　　B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

　　答案：C

　　5.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52+53

　　A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

　　D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

　　答案：ACD

　　7.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(　　)

　　A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)

　　B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

　　C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

　　D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　8.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(　　)P89+2590+28

　　A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

　　C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

　　D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

　　答案：CD

　　(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是(　　)P89+23

　　A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

　　B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(　　)P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　答案：ABD