2016年期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

1.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(　　)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下(　　)內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括(　　)。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是(　　)。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

5.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于(　　)。

A.防范風(fēng)險

B.維護期貨市場秩序

C.維護中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

6.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

7.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B.堅持審慎經(jīng)營原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下(　　)服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

9.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確(　　)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.辦理開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶投訴的接待處理

D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

10.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是(　　)。

A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強內(nèi)部控制

C.防范風(fēng)險

D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展