2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試多選題

　　1.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是(　　)。

　　A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B.執(zhí)業(yè)行為準則

　　C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　2.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是(　　)。

　　A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

　　C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　3.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是(　　)。

　　A.防范經(jīng)營風(fēng)險

　　B.規(guī)范期貨公司運作

　　C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　4.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

　　A.誠實守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　5.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　7.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是(　　)。

　　A.申請人依法解散

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

　　8.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任(　　)職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A.董事

　　B.獨立董事

　　C.監(jiān)事

　　D.營業(yè)部負責(zé)人

　　9.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　10.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職責(zé)

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度