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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題及解析(9)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月23日] 【

期貨考試判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

1.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。

2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。(  )

3.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。(  )

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

5.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。(  )

6.無論采取何種組織形式,期貨交易所的注冊資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。(  )

7.期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案。(  )

8.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。(  )

9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。(  )

10.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。(  )

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責(zé)編:daibenhua

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