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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題及解析(8)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月22日] 【

期貨判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的,整

改期限不得超過30個(gè)工作日。(  )

12.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。(  )

13.為保護(hù)投資者利益,我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。(  )

14.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,予以警告,警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。(  )

15.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。(  )

16.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(  )

17.某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。(  )

18.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。(  )

19.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的,期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。(  )

20.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。(  )

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責(zé)編:daibenhua

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