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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題及解析(7)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年4月21日] 【

期貨判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

1.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。(  )

2.客戶為債務(wù)人的,人民法院不得對(duì)其保證金、持倉(cāng)采取保全和執(zhí)行措施。(  )

3.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(  )

4.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。(  )

5.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。(  )

6.非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。(  )

7.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的,可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。(  )

8.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(  )

9.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。(  )

10.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由,向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送,也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。(  )

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責(zé)編:daibenhua

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