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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題及解析(6)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月20日] 【

期貨從業(yè)資格考試判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。(  )

12.期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確?蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。(  )

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(  )

14.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。(  )

15.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。(  )

16.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(  )

17.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。(  )

18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。(  )

19.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。(  )

20.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(  )

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責(zé)編:daibenhua

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