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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題及解析(1)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月14日] 【

期貨從業(yè)考試判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(  )

2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。(  )

3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(  )

4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。(  )

5.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(  )

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì),期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的,無需繳納會(huì)員費(fèi)。(  )

7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(  )

8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無關(guān)。(  )

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院審計(jì)部門制定。(  )

10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(  )

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責(zé)編:daibenhua

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