一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在(　　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　A.10%;3個(gè)

　　B.15%;3個(gè)

　　C.20%;5個(gè)

　　D.30%;7個(gè)

　　3.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

　　A.限期改正

　　B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　5.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持(　　)個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)工作

　　日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　7.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　　)工作日。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.20個(gè)

　　8.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起(　　)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%

　　B.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　2.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的是(　　)。

　　A.公司法定代表人

　　B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列哪些措施?(　　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　參考答案與詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題答案

　　1.A【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

　　2.C【解析】風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　3.D【解析】期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。

　　4.A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

　　5.C【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　6.A【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改。

　　7.D【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。

　　8.B【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

　　二、多項(xiàng)選擇題答案

　　1.CD

　　2.ABCD【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　3.ABCD