一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　2.在我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　3.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　4.非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.非結(jié)算會(huì)員

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.非結(jié)算會(huì)員和客戶共有

　　5.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫�；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有(　　)。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)

　　D.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的稅款及其他費(fèi)用

　　2.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度

　　B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度

　　D.非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

　　3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向(　　)報(bào)告。

　　A.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　參考答案與詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題答案

　　1.D【解析】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　2.A【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　3.A【解析】非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。

　　4.B【解析】非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。

　　5.B【解析】期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫�；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　二、多項(xiàng)選擇題答案

　　1.ABCD【解析】除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：①依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金;②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;③收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用;④雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　2.ABCD【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，屬識(shí)記內(nèi)容。

　　3.ABD【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。