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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案(5)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年3月16日] 【

  1.從事期貨交易活動,應當遵循(  )的原則。

  A.公開、公平、公正、公信

  B.公開、公平、公正、誠實信用

  C.公開、公平、公正、自愿

  D.公開、公平、公正、公序良俗

  2.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和(  )的授權,履行監(jiān)督管理職責。

  A.國務院

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會

  D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

  3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(  )責任。

  A.民事

  B.行政

  C.刑事

  D.經(jīng)濟

  4.期貨公司申請結算業(yè)務資格的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起(  )

  內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個月

  D.6個月

  5.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求(  )的意見。

  A.中國證監(jiān)會

  B.國務院有關部門

  C.全國人大常委會

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  6.在我國設立期貨公司,應當在(  )注冊。

  A.工商行政管理部門

  B.中國證監(jiān)會

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會

  D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

  7.期貨公司變更(  )以上的股權,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。(  )

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格,經(jīng)(  )審核同意后,由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  A.全國人大常委會

  B.國務院證券監(jiān)督管理機構

  C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

  D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

  10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由(  )承擔。

  A.期貨交易所

  B.該會員

  C.期貨交易所和該會員按比例

  D.期貨交易所和該會員共同連帶

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責編:daibenhua

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