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期貨從業(yè)資格考試

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2016期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)題(12)_第5頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月25日] 【
  41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員,其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易,后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

  B.以妻子的利益為主

  C.以社會(huì)公共利益為主

  D.確保王某的利益得到公平的對待

  42.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.10

  43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(  )高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守。

  A.銀監(jiān)會(huì)

  B.證監(jiān)會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.期貨交易各方

  44.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以(  )確定管轄。

  A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

  B.侵權(quán)訴訟請求

  C.違約訴訟請求

  D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

  45.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(  ),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  A.10%

  B.60%

  C.80%

  D.20%

  46.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的.合同履行地應(yīng)為(  )。

  A.期貨公司總部住所地

  B.交割倉庫所在地

  C.分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)住所地

  D.受理法院住所地

  47.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中,正確的是(  )。

  A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

  B.多于指令數(shù)量的,僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

  C.多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶享有

  D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

  48.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由(  )負(fù)責(zé)解釋。

  A.中國金融期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國證監(jiān)會(huì)

  D.中國銀監(jiān)會(huì)

  49.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)(  )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

  A.5個(gè)

  B.25個(gè)

  C.15個(gè)

  D.10個(gè)

  50.在投資者投資經(jīng)歷評估中,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為(  )。

  A.5分

  B.10分

  C.15分

  D.25分

  41.D

  42.B。【解析】《人民共和國刑法修正案》規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  43.D!窘馕觥扛鶕(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守。

  44.A

  45.C

  46.C。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

  47.A

  48.A。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定,本指引由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。

  49.D

  50.B!窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。

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責(zé)編:daibenhua

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