法律法規(guī)處罰

　　1、大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。

　　3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%

　　期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%

　　例題：

　　【多選題】

　　期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，可以對(duì)其采取的措施有( )。

　　A、責(zé)令改正

　　B、給予警告

　　C、沒(méi)收違法所得

　　D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的法律責(zé)任，選項(xiàng)ABCD都正確。

　　【多選題】

　　偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，( )。

　　A、處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B、處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C、并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　D、并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

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