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期貨從業(yè)資格考試

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2018期貨從業(yè)資格法律法規(guī)重點(diǎn):期貨交易所(1)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年11月21日] 【

  第一章 總則

  期貨交易所分為會(huì)員制和公司制的組織方式;會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳;公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式;由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  第二章 設(shè)立、變更與終止

  1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé):

  制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則;發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

  查處違規(guī)行為

  2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料:

  申請(qǐng)書(shū),章程和交易規(guī)章草案,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,會(huì)員或者股東名單,理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

  任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷,場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

  3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng):

  設(shè)立目的和職責(zé),名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,注冊(cè)資本以及構(gòu)成,營(yíng)業(yè)期限,組織機(jī)構(gòu)的組成,職責(zé),任期和議事規(guī)則

  管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

  基本業(yè)務(wù) ,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),內(nèi)部控制制度

  變更,終止的條件 程序和清算辦法

  章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

  4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng):

  會(huì)員資格和管理方法;會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

  5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

  期貨交易,結(jié)算和交割制度

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

  保證金的管理和使用制度

  期貨交易信息的發(fā)布方法

  違規(guī)違約行為及其處理方法

  交易糾紛的處理方式

  需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

  6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

  8.期貨交易所,章程規(guī)定期限滿(mǎn)了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的,需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

責(zé)編:xiaobai

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