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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點復(fù)習(xí)(十九)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年3月4日] 【

  第二十一條 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):

  (一) 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;

  (二) 成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;

  (三) 主動提出注銷申請;

  (四) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  第二十四條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:

  (一) 設(shè)立營業(yè)部申請書;

  (二) 擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;

  (三) 申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;

  (四) 營業(yè)部的管理制度文本;

  (五) 擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明;

  (六) 擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;

  (七) 營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;

  (八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

責(zé)編:jiaojiao95

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