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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點復(fù)習(八)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年2月22日] 【

  1. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報告證監(jiān)會.

  2. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會:會員理事不足章程人的2/3 ,1/3 以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效,理事會每屆3年。

  3. 理事會半年開一次,前10天通知,有下列情況,開理事會:1/3的理事聯(lián)名提議。

  4.期貨交易所:總,副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ,總經(jīng)理每屆3年,不過兩屆

  總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。

  5. .期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。

  6. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。

  7.期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

  8. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務(wù):年度 4個月提交年度財務(wù)報告。

  季度15日內(nèi) ,年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī),政策規(guī)章執(zhí)行情況,工作報道

  9. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。

  10. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù):

  2個月風險指標達標 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

  持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

  一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

責編:jiaojiao95

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