證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法

　　第一章 總則

　　第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　1.符合條件證券公司：

　　申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

　　配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

　　2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

　　凈資本不低于12億元

　　流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

　　對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

　　4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

　　協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　提供期貨行情信息 交易設(shè)施

　　5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

　　介紹業(yè)務(wù)范圍

　　執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

　　介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　客戶投訴的接待方式

　　報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　違約責(zé)任

　　應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)