2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：設(shè)立分支機構(gòu)

　　第二十四條2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點解析匯總

　　期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　注：原為擬遷入地。

　　(一)申請書;

　　(二)擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件;

　　(三)公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告;

　　(四)申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　(五)分支機構(gòu)設(shè)立方案;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司在提交申請材料時，應(yīng)當(dāng)將申請材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第二十五條

　　期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。

　　本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

　　第二十六條

　　期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬終止分支機構(gòu)的決議文件;

　　(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十七條

　　期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險;

　　(四)擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄;

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十八條

　　期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的決議文件;

　　(三)申請日前6個月風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　(四)境外機構(gòu)管理制度文本;

　　(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

　　(六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十九條

　　期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

　　第三十條

　　期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

　　期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第三十一條

　　期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)停業(yè)決議文件;

　　(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第三十二條

　　期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

　　第三十三條

　　期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　第三十四條

　　期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。