期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)：期貨交易基本規(guī)則

　　第二十四條在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　第二十五條期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

　　期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

　　(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;

　　(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;

　　(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　第二十七條客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　【例1.17·單選題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是(　　)。

　　[2015年3月真題】

　　A.與客戶簽訂書面合同

　　B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽字確認(rèn)

　　C.首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

　　【例1.18·多選題】客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(　　)。f2015年3月真題;2014年11月、7月真題1

　　A.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　C.電話方式

　　D.書面方式

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　第二十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　第二十九條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;

　　(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;

　　(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　【例1.19·單選題】下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是(　　)。[2015年3月真題】

　　A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

　　B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

　　C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

　　D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

　　【答案】A

　　【解析】B項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。C、D兩項(xiàng)，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　第三十一條期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　【例1.20·多選題】下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有(　　)。[2015年7月、3月真題]

　　A.不得混合操作

　　B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

　　C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

　　D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

　　【答案】ACD

　　第三十二條期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　【例1.21·單選題】下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是(　　)�！�2015年7月真題;2014年9月、7月真題】

　　A.期貨公司

　　B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】D