期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點：監(jiān)督管理

　　第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

　　(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;

　　(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;

　　(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

　　(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;

　　(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

　　(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

　　(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

　　(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;

　　(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第四十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;

　　(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明;

　　(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料;

　　(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

　　(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　【例1.29·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有(　　)。[2014年9月真題]

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人

　　C.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

　　D.查閱、復制當事人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料

　　【答案】ABCD

　　第四十九條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

　　必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。

　　第五十一條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　【例1.30·單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由(　　)制定。[2015年3月真題;2014年3月真題]

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國務院財政部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

　　【答案】D

　　第五十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　【例1.31·多選題】下列哪些主體應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?(　　)【2015年3月真題;2014年9月真題】

　　A.客戶

　　B.非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金存管銀行

　　【答案】ABCD

　　第五十三條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

　　【例1.32·單選題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告(　　)。[2014年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.期貨保證金存管銀行

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　【例1.33·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構對(　　)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度�！�2014年11月真題]