期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點：法律責任

　　第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

　　(一)未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

　　(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

　　(三)直接或者問接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的;

　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;

　　(八)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　【例1.40·多選題】期貨交易所有下列(　　)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。[2015年7月、5月真題]

　　A.違反規(guī)定收取保證金的

　　B.不按規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　C.未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

　　D.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　【答案】ABCD

　　第六十八條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

　　(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的;

　　(二)在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;

　　(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;

　　(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

　　(五)向客戶提供虛假成交回報的;

　　(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;

　　(七)挪用客戶保證金的;

　　(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的;

　　(九)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

　　【例1.41·多選題】下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有(　　)。[2014年3月真題]

　　A.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

　　B.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

　　C.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　【答案】ABCD

　　第七十條期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款：

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　第七十一條任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;

　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。