期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)：附則

　　第八十二條本條例下列用語的含義。

　　(一)商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

　　(二)金融期貨合約，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

　　(三)保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。

　　(四)結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　(五)交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　(六)平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　(七)持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　(八)持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

　　(九)標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　(十)漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　(十一)內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(十二)內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

　　【例1.42·單選題】下列關(guān)于交割的表述，正確的是(　　)�！�2014年11月真題】

　　A.只有合約到期才能辦理交割

　　B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割程序進(jìn)行

　　C.交割只能是實(shí)物交割

　　D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第五項(xiàng)規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　第八十四條境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　【例1.43·單選題】境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由(　　)制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行�！�2015年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門

　　【答案】B