期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點：基本業(yè)務規(guī)則

　　第六十九條期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

　　第七十條期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：

　　(一)向會員收取保證金的標準和形式;

　　(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;

　　(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　第七十一條期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

　　(一)經期貨交易所認定的標準倉單;

　　(二)可流通的國債;

　　(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

　　以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

　　第七十二條標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

　　期貨交易所可以根據市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。

　　第七十三條有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

　　(一)有價證券基準計算價值的80%;

　　(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第七十四條期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　第七十五條客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。

　　非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

　　第七十六條客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。

　　第七十七條實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

　　結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有，用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

　　期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監(jiān)會。

　　第七十八條期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　中國證監(jiān)會可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

　　第七十九條期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　第八十條期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

　　第八十一條期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告�？蛻粑磮蟾娴模瑫�員應當向期貨交易所報告。

　　期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。

　　第八十二條期貨交易實行當日無負債結算制度。

　　第八十三條實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

　　第八十四條會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。

　　期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

　　期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。

　　第八十五條有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則，并且對市場正在產生或者即將產生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　(一)限制入金;

　　(二)限制出金;

　　(三)限制開倉;

　　(四)提高保證金標準;

　　(五)限期平倉;

　　(六)強行平倉。

　　期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。