任職資格條件

　　知識點

　　第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;

　　(二)具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。

　　第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;

　　(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

　　第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：

　　(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;

　　(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu);

　　(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;

　　(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;

　　(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;

　　(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

　　第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;

　　(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　第十三條申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

　　第十四條申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

　　第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

　　(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　(五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;

　　(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　(九)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　真題

　　【多選題】關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格條件，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　B.必須通過資質(zhì)測試

　　C.必須具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司的首席風(fēng)險官無須重新申請任職資格

　　【答案】ABC

　　【單選題】申請期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是(　　)。

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷