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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記考點:糾紛案件問題_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年8月30日] 【

  期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失,由強行平倉者承擔。

  【考點七】實物交割責任

  交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應(yīng)當承擔賠償責任。

  【考點八】保證合約履行責任

  期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求,履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任。

  期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔賠償責任后,有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

  因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的,期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外。

  【考點九】侵權(quán)行為責任

  期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。

  期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當認定為無效,期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的,應(yīng)當根據(jù)過錯大小,分別承擔相應(yīng)的賠償責任。

  【考點十】舉證責任

  期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任。期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由期貨交易所承擔舉證責任。

  期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認收到上述通知的,由期貨公司承擔舉證責任。

  最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)

  以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

  期貨交易所履行職責引起的商事案件是指:

  (一)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者,以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件;

  (二)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者,以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件;

  (三)期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

  人民法院在辦理案件過程中,依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的,期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的,按照《人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

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責編:daibenhua

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