期貨從業(yè)資格考點輔導(dǎo)資料：期貨公司

　　第十五條期貨公司是依照《人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

　　【例1.11·多選題】下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有(　　)。[2014年9月真題]

　　A.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

　　B.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審

　　C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

　　D.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》

　　【答案】ACD

　　【解析】B項，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

　　第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

　　(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　【例1.12·單選題】期貨公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)萬元。[2015年3月真題;2014年11月真題1

　　A.4000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　【答案】B

　　第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　【例1.13·多選題】某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)�！�2015年3月真題;2014年9月真題]

　　A.從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.未能有效控制投資風(fēng)險

　　C.為股東提供融資

　　D.挪用客戶保證金

　　【答案】AC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條第三款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

　　(二)變更業(yè)務(wù)范圍;

　　(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

　　(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　前款第三項、第六項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　【例1.14·單選題】期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。[2015年3月真題;2014年11月真題]

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所

　　C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

　　【答案】D

　　第二十條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);

　　(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍;

　　(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第三項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。