期貨從業(yè)考試知識點期貨法律法規(guī)之設立期貨公司條件

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　　②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

　　③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

　　設立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。