期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料:期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

　　【考點】總則

　　首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。

　　【考點】任免與行為規(guī)范

　　期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

　　首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　首席風(fēng)險官不得有下列行為：

　　(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);

　　(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;

　　(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;

　　(四)利用職務(wù)之便牟取私利;

　　(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;

　　(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;

　　(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。