期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考點精選：期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

　　【考點】經(jīng)營條件

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

　　(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

　　(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準。

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;

　　(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

　　(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下.備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間;

　　(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;

　　(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室(柜室);

　　(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

　　(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部負責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責(zé)人變更。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

　　營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開;

　　(二)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員;

　　(三)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要;

　　(四)營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

　　除營業(yè)部負責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。