1. 《執(zhí)業(yè)行為準則》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《適當性實施辦法》2010-02-08

　　1. 公司設立6個月、結(jié)算業(yè)務3個月，國監(jiān)批準。

　　2. 國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月;

　　派出/設立終止分支2個月，其他20天。

　　3. 申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準。

　　4. 申請介紹，證監(jiān)會10日批準

　　5. 違紀解除職5年不得擔任負責人、財務會計……

　　6. 重大違法，限制當事人15日，延長至30日。

　　7. 經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。

　　8. 申請從業(yè)人員：3年無違法

　　9. 申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當2年

　　分支3年

　　10. 設立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

　　11. 變更住所，2年無違法。

　　12. 設立營業(yè)部，1年無違法，3月風控。

　　13. 經(jīng)紀業(yè)務，2月風控達標。

　　14. 申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，

　　負責人2年經(jīng)驗，持續(xù)經(jīng)營2年，

　　2月風控，3年財務，3年季度權(quán)益總額

　　15. 證券公司介紹業(yè)務：風控6月，期貨公司2月

　　總部5名、營業(yè)部2名資格人員

　　16. 交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。

　　18. 結(jié)算業(yè)務，6月未取得會員資格，失效

　　19. 3個月未營業(yè)，許可證注銷。

　　20. 5年未擔任經(jīng)理層，重新取得資格。

　　21. 2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓。

　　22. 會員大會/理事會，10日通知。

　　23. 期交所暫停交易不得超過3日。

　　24. 10年經(jīng)驗/8年負責人，學歷可放寬至大專

　　25. 專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

　　26. 董監(jiān)度責任30日，辦理任職手續(xù)。

　　27. 代為履行職責不超過6個月。

　　28. 風險官2次不培訓/不合格，談話/警示函。

　　29. 推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機構(gòu)2年不受理。

　　推薦人每年最多推薦3名

　　30. 風險報表/證券介紹業(yè)務資料：保存5年。

　　31. 達到預警，當日向派出機構(gòu)/全董書面報告

　　派出機構(gòu)5日核實、評估。

　　32. 風險指標優(yōu)于預警3月，預警結(jié)束。