2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點：監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職

期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的報告義務(wù)：

每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險由較大影響的訴訟

重大的財務(wù)支出投資事項以及可能帶來的較大的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策