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期貨從業(yè)資格考試

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2016期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)內(nèi)容25_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年4月9日] 【

期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在__5個(gè)工作日內(nèi)__向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(47)期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(49)

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起__2年__內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。(55)

期貨公司應(yīng)當(dāng)在__3個(gè)月__內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。(58)

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)__5年__未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。(44)

推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_2年_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。(57)

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)_6個(gè)月___。(46)公司應(yīng)當(dāng)在__6個(gè)月__內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。(46)

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責(zé)編:daibenhua

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