华南俳烁实业有限公司

期貨從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 期貨從業(yè)資格考試 >> 期貨法律法規(guī) >> 法律法規(guī)復(fù)習(xí)輔導(dǎo) >> 文章內(nèi)容

2016期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)內(nèi)容21

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年4月2日] 【

  業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),確保公平交易。

  第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理,其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立,并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。

  第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制,強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

  第三十條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立,并配備專職業(yè)務(wù)人員,不得相互兼任。

責(zé)編:daibenhua

報(bào)考指南

焚題庫(kù)
  • 會(huì)計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語(yǔ)考試
  • 學(xué)歷考試
迭部县| 出国| 安化县| 关岭| 普陀区| 宁海县| 讷河市| 石家庄市| 紫阳县| 麦盖提县| 衡南县| 行唐县| 叙永县| 公主岭市| 安康市| 乾安县| 周至县| 青浦区| 海丰县| 民乐县| 新绛县| 黑河市| 莱州市| 太湖县| 博爱县| 波密县| 澄迈县| 常山县| 农安县| 乌鲁木齐县| 新河县| 天等县| 白城市| 固安县| 贞丰县| 上虞市| 通海县| 新巴尔虎右旗| 临桂县| 石棉县| 乾安县|