參考答案及解析：

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查會員制期貨交易所的組織架構。期貨交易所會員的基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。選項C屬于期貨交易所會員的義務。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查會員制期貨交易所的組織架構。總經(jīng)理是負責會員制期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 我國四家交易所采取不同的組織結構。其中，上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所是會員制期貨交易所，中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權力機構。會員制期貨交易所通常不以營利為目標;公司制期貨交易所通常是以營利為目標，追求交易所利潤最大化。鄭州商品交易所上市交易的主要品種不包括棕櫚油。

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所實行全員結算制度，即期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。交易所會員不作結算會員和非結算會員的區(qū)分;交易所的會員既是交易會員，也是結算會員。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨公司的職能。期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，主要職能包括：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù);②對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;③為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受客戶書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查介紹經(jīng)紀商。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司屬于券商IB。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨信息資訊機構。期貨信息資訊機構主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關信息資訊服務，是投資者進行期貨交易時不可或缺的因素，也是網(wǎng)上交易的重要工具，其系統(tǒng)的穩(wěn)定性、價格傳輸?shù)乃俣葘τ谕顿Y者獲取投資收益發(fā)揮重要的作用。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查交割倉庫。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查商品基金經(jīng)理。商品基金經(jīng)理(CPO)是基金的主要管理人，是基金的設計者和運作的決策者，負責選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨市場主要機構投資者。D項，商品交易顧問受聘于商品基金經(jīng)理(CPO)。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國境內期貨交易所。在我國境內期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所;中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易結算機構。期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨結算制度。國際上，期貨市場通常采用分級結算制度，即只有結算機構的會員才能直接得到結算機構提供的結算服務，非結算會員只能由結算會員提供結算服務。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查會員分級結算制度。在會員分級結算制度下，期貨交易所將會員區(qū)分為結算會員與非結算會員。中國金融期貨交易所采取會員分級結算制度。

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查個人投資者。在風險管理子公司提供風險管理服務或產(chǎn)品時，其可以選擇的自然人客戶也要符合條件，即可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。

　　二、多項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所的組織結構。期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規(guī)定轉讓、以營利為目的企業(yè)法人。

　　2、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 大連商品交易所成立于1993年2月28日，上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。

　　3、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結算機構的職能。期貨結算機構的主要職能包括：擔保交易履約、結算交易盈虧和控制市場風險。其中，擔保交易履約是指交易雙方并不發(fā)生直接關系，只和結算機構發(fā)生關系，結算機構成為所有合約賣方的買方和所有合約買方的賣方。如果交易者一方違約，結算機構將先代替其承擔履約責任，由此可大大降低交易的信用風險。

　　4、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結算制度的相關表述。選項ABCD都正確。

　　5、

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 D項，中國金融期貨交易所特別結算會員只能為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務。

　　6、

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供的風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬。

　　7、

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 本題考查居間人。期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進行居間介紹，獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織。其主要職責是介紹客戶，即憑借手中的客戶資源和信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

　　8、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查交割倉庫。交割倉庫不得有的行為：出具虛假艙單;違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫;泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;違反國家有關規(guī)定參與期貨交易。

　　9、

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 本題考查套期保值者。套期保值者通過期貨合約買賣活動來降低自身面臨的、由于市場變化而帶來的現(xiàn)貨市場價格波動風險。商品期貨的套期保值者通常是該商品的生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商或貿易商等。

　　10、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨投資者的分類。在我國期貨市場上將機構投資者分為一般單位客戶和特殊單位客戶，特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司，銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶。

　　11、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結算機構的性質與職能。結算機構會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知。結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結算機構有權對其持倉進行強行平倉。結算機構作為結算保證金收取、管理的機構，承擔起了控制市場風險的職責。結算機構通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運行。

　　12、

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 本題考查期貨結算制度。分級結算制度使期貨結算大致分為三個層次：第一個層次是由結算機構對結算會員進行結算;第二個層次是結算會員與非結算會員或者結算會員與結算會員所代理客戶之間的結算;第三個層次是非結算會員對非結算會員所代理客戶的結算。

　　13、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考查介紹經(jīng)紀商。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息和交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　14、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查個人投資者。根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會員對投資者的基礎知識、財務狀況、期貨投資經(jīng)歷、誠信狀況等方面進行綜合評估。