一、單項選擇題

　　1、中國金融期貨交易所的股票指數(shù)期貨合約采用(　)交割。

　　A、實物交割方式

　　B、現(xiàn)金交割方式

　　C、背書轉(zhuǎn)讓

　　D、實物交割和現(xiàn)金交割相結(jié)合的方式

　　2、按照結(jié)算價進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是(　)。

　　A、交割

　　B、競價

　　C、成交

　　D、平倉

　　3、下列關(guān)于逐日盯市和逐筆對沖兩種結(jié)算方式區(qū)別的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、逐日盯市是依據(jù)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，每日計算當(dāng)日盈虧;而逐筆對沖則是每日計算自開倉之日起至當(dāng)日的累計盈虧，計算的是最終盈虧

　　B、逐日盯市對當(dāng)日盈虧計算時，把未平倉合約的盈虧作為持倉盯市盈虧，累計入當(dāng)日結(jié)存，而逐筆對沖將其作為浮動盈虧不計入當(dāng)日結(jié)存

　　C、兩者對歷史持倉結(jié)算時，采用的價格不同

　　D、兩者保證金占用、追加保證金的參數(shù)值不一樣

　　4、在我國商品期貨市場上，客戶的結(jié)算通過(　)進(jìn)行。

　　A、交易所

　　B、結(jié)算公司

　　C、期貨公司

　　D、中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　5、下列關(guān)于公開喊價方式的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、公開喊價方式屬于傳統(tǒng)的競價方式

　　B、公開喊價方式分為連續(xù)競價制和一節(jié)一價制

　　C、在連續(xù)競價的時候交易者報價只能發(fā)出聲音不能做手勢以免誤會

　　D、一節(jié)一價制曾經(jīng)在日本較為普遍

　　6、當(dāng)市場價格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時，即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是( )。

　　A、止損指令

　　B、停止限價指令

　　C、觸價指令

　　D、限價指令

　　7、能夠直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的是(　)。

　　A、交易所會員

　　B、大客戶

　　C、法人投資者

　　D、普通投資者

　　二、多項選擇題

　　1、買賣雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)有兩種情況，關(guān)于這兩種情況表述正確的是(　)。

　　A、在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　B、買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向，并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

　　C、買賣雙方為期貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向，并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

　　D、在現(xiàn)貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　2、實物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括(　)。

　　A、交易所對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對

　　B、買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換

　　C、增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

　　D、買賣雙方通過期貨公司進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換

　　3、期貨公司對其客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，按照盈虧計算方式的不同，可以分為(　)結(jié)算方式。

　　A、逐日盯市

　　B、逐筆對沖

　　C、當(dāng)日無負(fù)債

　　D、當(dāng)日了結(jié)

　　4、在我國，會員(客戶)的保證金可以分為(　)。

　　A、結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B、交易保證金

　　C、可用資金

　　D、保證金占用

　　5、期貨交易競價方式主要有(　)。

　　A、公開喊價方式

　　B、計算機撮合成交

　　C、匿名競價成交

　　D、經(jīng)紀(jì)人撮合成交

　　6、期貨交易指令的內(nèi)容包括(　)等。

　　A、合約交割日期

　　B、開平倉

　　C、合約月份

　　D、交易的品種、方向和數(shù)量

　　7、一般來說，各期貨公司會員為客戶開設(shè)賬戶的程序包括(　)。

　　A、申請開戶

　　B、閱讀“期貨交易風(fēng)險說明書”并簽字確認(rèn)

　　C、簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同書”

　　D、申請交易編碼并確認(rèn)資金賬號

　　三、判斷題

　　1、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易是國際期貨市場中長期實行的交易方式，在商品期貨、金融期貨中都有著廣泛應(yīng)用。我國大連商品交易所、上海期貨交易所和鄭州商品交易所還未推出期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。(　)

　　對

　　錯

　　2、逐筆對沖的平倉盈虧計算采用開倉價和平倉價，浮動盈虧計算采用開倉價和當(dāng)日結(jié)算價。(　)

　　對

　　錯

　　3、實物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉合約的過程。(　)

　　對

　　錯

　　4、目前，我國大連商品交易所實行會員分級結(jié)算制度。(　)

　　對

　　錯

　　5、在期貨交易中可以采用公開喊價方式和計算機撮合成交兩種方式競價，其中，公開喊價方式屬于傳統(tǒng)的競價方式。(　)

　　對

　　錯

　　6、套利指令是指同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令。( )

　　對

　　錯