期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令(　)、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產(chǎn)

　　B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散

　　D.限期清算

　　【答案】B

　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是(　)。

　　A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓

　　C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定。

　　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

　　對期貨交易所的下列(　)行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依法給予行政處罰。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　C.違反規(guī)定接納會員的

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得(　)。

　　A.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

　　C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的

　　【答案】CD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司有下列哪些行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對其進(jìn)行行政處罰(　)。

　　A.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

　　C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、或者對外擔(dān)保的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送相關(guān)文件、資料的

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。

　　下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有(　)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

　　D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定。

　　期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定。

　　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處(　)。

　　A.5萬元以上10萬元以下罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下罰款

　　C.3萬元以上10萬元以下罰款

　　D.3萬元以上5萬元以下罰款

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定。

　　任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由(　)宣布該個人、該單位或者該單位負(fù)責(zé)人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定。