1.下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的是( )。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.持倉限額制度

　　2.下列敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.維持保證金是買或賣一份期貨合約時(shí)存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金

　　B.保證金存款只能用現(xiàn)金支付

　　C.維持保證金是最低保證金價(jià)值，低于這個(gè)水平期貨合約的持有者將會(huì)收到要求追加保證金的通知

　　D.所有的期貨合約都要求同樣多的保證金

　　3.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量因( )等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”。

　　A.交割

　　B.交易

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.注銷

　　4.下列哪些企業(yè)更可能在期貨市場上采取買期保值?( )

　　A.鋁型材廠

　　B.用銅企業(yè)

　　C.農(nóng)場

　　D.榨油廠

　　5.交易者在期貨市場上的( )即為盈利或虧損。

　　A.合約建倉價(jià)格與合約平倉價(jià)格之間的差額

　　B.合約建倉價(jià)格與建倉當(dāng)日的收盤價(jià)格之間的差額

　　C.合約建倉價(jià)格與實(shí)物交割時(shí)交割結(jié)算價(jià)之間的差額

　　D.合約建倉價(jià)格與實(shí)物交割時(shí)的收盤價(jià)之間的差額

　　6.對(duì)基差的描述正確的是( )。

　　A.在正向市場上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大

　　B.在正向市場上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小

　　C.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小

　　D.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大

　　7.期貨投機(jī)是如何減緩價(jià)格波動(dòng)的?( )

　　A.當(dāng)期貨市場價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

　　B.當(dāng)期貨市場價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

　　C.當(dāng)期貨市場價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

　　D.當(dāng)期貨市場價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

　　8.成功的交易預(yù)測(cè)和結(jié)果受到( )等因素的影響。

　　A.知識(shí)水平

　　B.客觀現(xiàn)實(shí)

　　C.分析方法

　　D.制定的交易計(jì)劃

　　9.期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有( )。

　　A.充分了解期貨合約

　　B.確定最高獲利目標(biāo)

　　C.確定最大虧損限度

　　D.確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

　　10.關(guān)于追加投資額的說法中正確的是( )。

　　A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資

　　B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額

　　C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額

　　D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額

　　11.期貨交易過程中，靈活運(yùn)用止損指令可以起到( )的作用。

　　A.避免損失

　　B.限制損失

　　C.減少利潤

　　D.滾動(dòng)利潤

　　12.在正向市場上，如果供給不足，需求相對(duì)旺盛，則會(huì)導(dǎo)致近期月份合約價(jià)格的( )遠(yuǎn)期月份合約，交易者可以通過買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約而進(jìn)行牛市套利。

　　A.上升幅度大于

　　B.下降幅度小于

　　C.上升幅度小于

　　D.下降幅度大于

　　13.在( )情況下，熊市套利可以獲利。

　　A.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元

　　B.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元

　　C.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元

　　D.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元

　　14.水平套利又稱( )。

　　A.價(jià)格套利

　　B.日歷套利

　　C.貨幣套利

　　D.時(shí)間套利

　　15.以下構(gòu)成跨期套利的是( )。

　　A.買人LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨

　　B.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨

　　C.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨

　　D.賣出大連商品交易所5月豆油期貨，同時(shí)買人大連商品交易所6月銅期貨

　　16.移動(dòng)平均線一般包括( )幾類。

　　A.長期

　　B.中期

　　C.短期

　　D.即期

　　17.價(jià)格形態(tài)中出現(xiàn)最多的兩種形態(tài)是( )。

　　A.頭肩頂

　　B.雙重頂

　　C.雙重底

　　D.頭肩底

　　18.下面哪幾種情況表明市場堅(jiān)挺?( )

　　A.交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加

　　B.交易量和持倉量下降而價(jià)格上升

　　C.交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌

　　D.交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少

　　19.在持續(xù)整理形態(tài)中出現(xiàn)頻率最高的形態(tài)有( )。

　　A.上升三角形

　　B.下降三角形

　　C.旗形

　　D.楔形

　　20.根據(jù)葛氏法則，下列哪種信號(hào)為買入信號(hào)?( )

　　A.平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線

　　B.平均線從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線

　　C.價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升

　　D.價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線