1、金融衍生工具是一種金融合約，其價(jià)值取決于( )

　　A、利率

　　B、匯率

　　C、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格

　　D、商品價(jià)格

　　2、( )，又稱柜臺(tái)市場(chǎng)，是指銀行與客戶、金融機(jī)構(gòu)之間關(guān)于利率、外匯、股票及其指數(shù)方面為了套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或投機(jī)而進(jìn)行的衍生產(chǎn)品交易。

　　A、場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　C、中間市場(chǎng)

　　D、銀行間市場(chǎng)

　　3、兩個(gè)或兩個(gè)以上的參與者之間，或直接、或通過中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，互相或交叉支付一系列本金、或利息、或本金和利息的交易行為，是指( )

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、互換

　　4、如果一年期的即期利率為10%，二年期的即期利率為10.5%，那么一年到兩年的遠(yuǎn)期利率為( )

　　A、11%

　　B、10.5%

　　C、12%

　　D、10%

　　5、客戶未在期貨公司要求的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司會(huì)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的相關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、客戶

　　D、以上三者按一定比例分擔(dān)

　　6、下列公式正確的是( )

　　A、交易的現(xiàn)貨價(jià)格=商定的期貨價(jià)格 + 預(yù)先商定的基差

　　B、交易的現(xiàn)貨價(jià)格=市場(chǎng)的期貨價(jià)格 + 預(yù)先商定的基差

　　C、交易的現(xiàn)貨價(jià)格=商定的期貨價(jià)格 — 預(yù)先商定的基差

　　D、交易的現(xiàn)貨價(jià)格=市場(chǎng)的期貨價(jià)格 — 預(yù)先商定的基差

　　7、以下屬于利率互換的特點(diǎn)是( )

　　A、交換利息差額，不交換本金

　　B、既交換利息差額，又交換本金

　　C、既不交換利息差額，又不交換本金

　　D、以上都不是

　　8、按買賣的方向，權(quán)證可以分為( )

　　A、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　B、歐式權(quán)證和美式權(quán)證

　　C、股本型權(quán)證和備兌型權(quán)證

　　D、實(shí)值權(quán)證和虛值權(quán)證

　　9、假定某投資者預(yù)計(jì)3個(gè)月后有一筆現(xiàn)金流入可用來購買股票，為避免股市走高使3個(gè)月后投資成本增大的風(fēng)險(xiǎn)，則可以先買入股票指數(shù)( )

　　A、歐式期權(quán)

　　B、看跌期權(quán)

　　C、看漲期權(quán)

　　D、美式期權(quán)

　　10、利率低實(shí)際上可以看作是一系列( )的組合

　　A、浮動(dòng)利率歐式看漲期權(quán)

　　B、浮動(dòng)利率歐式看跌期權(quán)

　　C、浮動(dòng)利率美式看漲期權(quán)

　　D、浮動(dòng)利率美式看跌期權(quán)