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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)及答案(十五)_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年3月31日] 【

  參考答案:

  1.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會(huì)提議。

  2.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  3.【答案】A

  【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  4.【答案】A

  【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

  5.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定,申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

  6.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  7.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

  8.【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  9.【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  10.【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定,期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  11.【答案】A

  【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員l年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

  12.【答案】A

  13.【答案】D

  14.【答案】D

  15.【答案】A

  16.【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵H前一交易H該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

  17.【答案】D

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

  18.【答案】A

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定,期貨公司未按照每H無負(fù)債結(jié)算制度的要求,履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對(duì)方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每H無負(fù)債結(jié)算制度。

  19.【答案】C

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

  20.【答案】B

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

  51.【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定,期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

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責(zé)編:jiaojiao95

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