1. 由于價格漲跌停板限制或其他市場原因，股指期貨投資者的持倉被強行平倉只能延時完成，因此產(chǎn)生的虧損由(A)承擔。

　　A. 股指期貨投資者本人

　　B. 期貨公司

　　C. 期貨交易所

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會

　　2. (A)不具備直接與中國金融期貨交易所(CFFEX)進行結(jié)算的資格。

　　A. 交易會員

　　B. 交易結(jié)算會員

　　C. 全面結(jié)算會員

　　D. 特別結(jié)算會員

　　3. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國金融期貨交易所(CFFEX)和中國期貨業(yè)協(xié)會應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和(C)對其進行紀律處分。

　　A. 行業(yè)規(guī)定

　　B. 行業(yè)慣例

　　C. 自律規(guī)則

　　D. 內(nèi)控制度

　　4. 根據(jù)投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶資金余額不低于人民幣(C)萬元。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 50

　　D. 100

　　5. 期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度，建立以(C)為核心的客戶管理和服務制度。

　　A. 內(nèi)部風險控制

　　B. 合規(guī)、稽核

　　C. 了解客戶和分類管理

　　D. 了解客戶和風控

　　6. “市場永遠是對的”是(B)對待市場的態(tài)度。

　　A. 基本分析流派

　　B. 技術(shù)分析流派

　　C. 心理分析流派

　　D. 學術(shù)分析流派

　　7. 以下不影響滬深300股指期貨持有成本理論價格的是(D)。

　　A. 滬深300指數(shù)紅利率

　　B. 滬深300指數(shù)現(xiàn)貨價格

　　C. 期貨合約剩余期限

　　D. 滬深300指數(shù)的歷史波動率

　　8. (D)不是影響股指期貨價格的因素。

　　A.中央銀行調(diào)整法定準備金率

　　B.中央銀行調(diào)整貼現(xiàn)率

　　C.中央銀行的公開市場操作業(yè)務的

　　D.寧波銀行將客戶存款利率調(diào)整到央行規(guī)定的上限

　　9. (B)不是影響股指期貨價格的主要因素。

　　A. 宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)

　　B. 期貨公司手續(xù)費

　　C. 國際金融市場走勢

　　D. 國內(nèi)外貨幣政策7

　　10. 波浪理論認為一個完整的波浪周期包括8浪。其中包括(C)。

　　A. 6浪上升，2浪下降

　　B. 4浪上升，4浪下降

　　C. 5浪上升，3浪下降

　　D. 7浪上升，1浪下降