二、多項(xiàng)選擇題

　　1.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　2.下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科的有(　　)。

　　A.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之El起未逾5年

　　B.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

　　4.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　　)

　　A.任職資格申請(qǐng)表

　　B.1名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　5.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　B.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　C.資質(zhì)測(cè)試合格證明D.申請(qǐng)書(shū)

　　6.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?(　　)

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.問(wèn)卷調(diào)查

　　8.申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?(　　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　9.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有(　　)。

　　A.相關(guān)會(huì)議的決議

　　B.任職決定文件

　　C.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

　　D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

　　10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?(　　)

　　A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人