第1題單選

　　有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是()。

　　A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B中國銀行業(yè)協(xié)會

　　C股東大會

　　D董事長

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　第2題單選

　　證券公司可以接受下列( )的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A參股的期貨公司

　　B非關(guān)聯(lián)的期貨公司

　　C控股的期貨公司

　　D任何期貨公司

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第3題單選

　　期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。

　　A期貨交易所

　　B交割倉庫

　　C期貨公司

　　D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　第4題單選

　　()應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

　　A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C期貨交易所

　　D中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　【答案】D

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

　　第5題單選

　　期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當經(jīng)()批準。

　　A國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

　　(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　第6題多選

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告()。

　　A真實

　　B準確

　　C完整

　　D公開

　　【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。

　　期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。

　　全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。

　　第7題多選

　　期貨投資者保障基金可以運用于()。

　　A購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　B銀行存款

　　C購買國債

　　D購買中央銀行票據(jù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　第8題多選

　　下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有()。

　　A期貨合約及其相關(guān)活動

　　B期權(quán)合約及其相關(guān)活動

　　C權(quán)證交易及其相關(guān)活動

　　D金融期貨合約及其相關(guān)活動

　　【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二條本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　第9題多選

　　從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循的原則是()。

　　A公平

　　B公開

　　C公正

　　D誠實信用

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第10題多選

　　經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立()機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

　　A投資者適當性評估

　　B執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　C銷售隔離

　　D內(nèi)部問責

　　【答案】AC

　　【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十二條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。