1.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

　　A.甲

　　B.該期貨公司

　　C.甲和期貨公司

　　D.都不承擔(dān)

　　2.保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送( )。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會和財政部

　　D.中國證監(jiān)會或財政部

　　3.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是( )。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉

　　C.會員大會或者股東大會決定解散

　　D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　4.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

　　B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　5.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采取( )方式對其進行審查。

　　A.資格考試

　　B.審核材料

　　C.考察談話

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　6.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D .期貨公司

　　7.某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有( )。

　　A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人

　　B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

　　C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會

　　D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

　　8.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是( )。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

　　B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

　　C.該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

　　D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　9.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是( )。

　　A.由小張承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

　　D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

　　10.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列( )行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

　　A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

　　B.謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

　　C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

　　D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成

　　由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答11～15題：

　　11.若期貨公司欲申請停業(yè).應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。

　　A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

　　B.清退客戶

　　C.成立清算組

　　D.轉(zhuǎn)移客戶

　　12.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下( )材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　13.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下( )措施。

　　A.接管該期貨公司

　　B.申請期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.延長停業(yè)期間

　　14.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是( )。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

　　B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

　　C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

　　D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　15.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交( )申請材料。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

　　B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料