二 、多項選擇題

　　1.交易所會員如對結算結果有異議，( )。

　　A.而會員在規(guī)定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數(shù)據(jù)的準確性 √

　　B.一般在第二天開市前一小時通知交易所

　　C.必須以書面形式通知交易所 √

　　D.遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所 √

　　解析：[解析] 交易所會員如對結算結果有異議，在第二天開市前30分鐘通知交易所，遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所。

　　2.在決定買入或賣出期貨合約之前，應對合約的( )做全面、準確和謹慎的研究。

　　A.種類 √

　　B.時間

　　C.價格 √

　　D.質量

　　解析：[解析] 期貨合約中的時間和質量要素都是標準化的。在決定買入或賣出期貨合約之前，投資者應對合約的種類、數(shù)量和價格做全面、準確和謹慎的研究。

　　3.在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有( )。

　　A.《1933年證券法》 √

　　B.《1934年證券交易法》 √

　　C.《商品交易法》 √

　　D.《1940年投資顧問法》 √

　　解析：[解析] 此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務現(xiàn)代化法》等。

　　4.關于金融產品，以下說法正確的有( )。

　　A.對于同一種金融品種而言，是高度同質的 √

　　B.金融產品具有絕對的耐久性和易保存性 √

　　C.金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區(qū)價格差異 √

　　D.金融產品價格具有穩(wěn)定性

　　解析：[解析] 金融產品價格具有波動性。

　　5.下列股價指數(shù)中，來自于美國股市的有( )。

　　A.納斯達克指數(shù) √

　　B.標準普爾500指數(shù) √

　　C.道·瓊斯工業(yè)指數(shù) √

　　D.恒生指數(shù)

　　解析：[解析] 恒生指數(shù)，由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務有限公司編制，是以香港股票市場中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是反映香港股市價格趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。

　　6.下列( )期貨品種采用的是集中交割方式。

　　A.陰極銅 √

　　B.優(yōu)質強筋小麥

　　C.PTA √

　　D.玉米

　　解析：[解析] 我國上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和 PTA期貨品種采取集中交割方式。陰極銅是上海期貨交易所的交易品種。

　　7.在( )的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。

　　A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 √

　　B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 √

　　解析：[解析] 基差走弱時，買入套期保值者能得到保護并有盈余，AD兩個選項為基差走弱的情況。

　　8.早期的期貨市場不能吸引大量投機者參與的原因在于( )。

　　A.資本投入量大 √

　　B.轉手困難 √

　　C.要求實物交割 √

　　D.場所有限

　　解析：[解析] 對投機者來說，交易的目的是為了通過頻繁轉手來獲取買賣差價的收益，但早期的期貨交易不僅需要有相當大的資本量投入，還可能面臨轉手困難、進行實物交割等問題和風險。因此，早期的期貨市場還不能吸引大量投機者參與，導致期貨市場缺乏流動性。

　　9.以下哪種情況為賣出信號?( )

　　A.平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA √

　　B.DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA

　　C.WMS高于80

　　D.RSI取值在40 √

　　解析：[解析] BC兩項為買入信號。

　　10.會員出現(xiàn)( )情況時，交易所可以取消其會員資格。

　　A.被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” √

　　B.私下轉讓會員資格 √

　　C.無正當理由連續(xù)二個月不做交易

　　D.拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議 √

　　解析：[解析] 會員存在下列情況之一的，經(jīng)理事會批準，可以取消其會員資格：①被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證或被宣布為“市場禁止進入者”的;②私下轉讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的;③資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的;④拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的;⑤無正當理由連續(xù)三個月不做交易的;⑥其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關規(guī)定的。