1.在期貨市場中，套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)的原理是( )。

　　A: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢具有“趨同性”

　　B: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零

　　C: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢不一致

　　D: 當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí),現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致

　　參考答案[AD]

　　2.期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在：( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同

　　B: 參與人員不同

　　C: 運(yùn)作機(jī)制不同

　　D: 經(jīng)濟(jì)職能不同

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨投機(jī)的原則有( )。

　　A: 充分了解期貨合約

　　B: 確定最低獲利目標(biāo)

　　C: 確定最大虧損限度

　　D: 確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

　　參考答案[ABCD]

　　4.決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定( 　)，作好交易前的心理準(zhǔn)備。期貨從業(yè)培訓(xùn)。

　　A: 最高獲利目標(biāo)

　　B: 最低獲利目標(biāo)

　　C: 期望承受的最大虧損限度

　　D: 期望承受的最小虧損限度

　　參考答案[BC]

　　5. 賣出套利者可以獲利的市況是( )。

　　A: 近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升

　　B: 遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升

　　C: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格快

　　D: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格慢

　　參考答案[AC]

　　6.以下構(gòu)成跨期套利的是( )。

　　A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨

　　B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨

　　C: 買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期

　　D: 賣出LME5月銅期貨，同時(shí)買入LME6月銅期貨

　　參考答案[BD]

　　7. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)假定包括( )

　　A.價(jià)格沿趨勢移動 B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量

　　C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

　　參考答案[ACD]

　　8.以下能對期貨市場價(jià)格產(chǎn)生影響的是( )。

　　A: 經(jīng)濟(jì)周期

　　B: 天氣情況

　　C: 利率水平

　　D: 投資者對市場的信心

　　參考答案[ABCD]

　　9. 按道氏理論的分類，趨勢分為( )等類型。

　　A: 主要趨勢

　　B: 次要趨勢

　　C: 短暫趨勢

　　D: 無趨勢

　　參考答案[ABC]

　　10. 基本分析法的特點(diǎn)是分析(　)。

　　A: 價(jià)格變動長期趨勢

　　B: 宏觀因素

　　C: 價(jià)格變動根本原因

　　D: 價(jià)格短期變動趨勢

　　參考答案[ABC]