11下面關(guān)于交易量和持倉(cāng)量一般關(guān)系描述正確的是( )。

　　A: 只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降

　　B: 當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方作平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量和交易量均增加

　　C: 當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，交易量增加

　　D: 當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉(cāng)量不變

　　參考答案：C

　　12在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　參考答案：B

　　13基差交易是指按一定的基差來(lái)確定( )，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。

　　A: 現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差

　　B: 現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格

　　C: 現(xiàn)貨價(jià)格

　　D: 期貨價(jià)格

　　參考答案：C

　　14在正向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶(hù)在做賣(mài)出套期保值時(shí)，如果基差值變大，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶(hù)將會(huì)——

　　A.盈利

　　B.虧損

　　C.不變

　　D.不一定

　　參考答案：A

　　15 判定市場(chǎng)大勢(shì)后分析該行情的幅度及持續(xù)時(shí)間主要依靠的分析工具是 ( )。

　　A: 基本因素分析

　　B: 技術(shù)因素分析

　　C: 市場(chǎng)感覺(jué)

　　D: 歷史同期狀況

　　參考答案[B]

　　16大戶(hù)報(bào)告制度與()緊密相關(guān)。

　　A、保證金制度

　　B、漲跌停板制度

　　C、持倉(cāng)限額制度

　　D、每日結(jié)算制度

　　參考答案C

　　17 、和一般投機(jī)交易相比，交易中的套利交易具有以下特點(diǎn)_____

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較小;

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn);

　　C.保證金比例較高;

　　D.成本較高。

　　參考答案：A

　　18 期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是( )。

　　A: 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

　　B: 利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

　　C: 促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展

　　D: 為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

　　參考答案[B]

　　19 期貨交易通過(guò)——，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

　　A.集中交易

　　B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.實(shí)物交割

　　D.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

　　參考答案[D]

　　20以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A: 通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有周期性

　　B: 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可避免的

　　C: 套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

　　參考答案：A