致不完全套期保值的原因主要有( )等。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度并不完全一致

　　B.期貨合約標(biāo)的物與現(xiàn)貨商品等級(jí)存在差異，導(dǎo)致兩個(gè)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)程度差異

　　C.期貨市場(chǎng)建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全一致

　　D.利用初級(jí)產(chǎn)品的期貨品種對(duì)產(chǎn)成品套期保值時(shí)，兩者價(jià)格變化存在差異性

　　參考答案：ABCD

　　22 企業(yè)在套期保值操作上所面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：ABCD

　　23 以下期貨品種與對(duì)應(yīng)的交易代碼正確的是( )。

　　A. 燃料油 FU

　　B. 銅 CU

　　C. 鋁 AL

　　D. 鋅 ZN

　　參考答案：ABCD

　　24 在我國(guó)，當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)( )情況時(shí)，期貨交易所可以對(duì)其全部或部分持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　A.交易保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的

　　B.持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰

　　D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)

　　參考答案：ABCD

　　25 關(guān)于滬深300指數(shù)，說(shuō)法正確的有( )。

　　A.300只成份股從滬深兩家證券交易所選出，通常每半年定期調(diào)整一次

　　B.以2004年12月31日為基期

　　C.基期指數(shù)定為1000點(diǎn)

　　D.由中證指數(shù)公司發(fā)布

　　參考答案：ABCD

　　26 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括( )。

　　A.控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

　　C.嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

　　D.加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力

　　參考答案：ABCD

　　27 關(guān)于國(guó)債期貨的凈價(jià)交易與全價(jià)交易，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.交易價(jià)格不包括應(yīng)計(jì)利息的債券交易方式稱為凈價(jià)交易

　　B.芝加哥期貨交易所中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交易采用凈價(jià)交易

　　C.芝加哥期貨交易所中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交易采用全價(jià)交易

　　D.全價(jià)交易的缺點(diǎn)是在付息日會(huì)產(chǎn)生一個(gè)較大的向下跳空缺口，導(dǎo)致收益率曲線不完善

　　參考答案：ABD

　　28 以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

　　B.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者客觀上存在規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求

　　C.期貨投機(jī)者的加入能夠消除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨價(jià)格已逐漸成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

　　參考答案：ABD

　　29 關(guān)于跨品種套利，表述正確的是( )。

　　A.大豆、豆油和豆粕間套利屬于跨品種套利

　　B.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常價(jià)差水平時(shí)，可以在買入玉米期貨合約的同時(shí)，賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利

　　C.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常價(jià)差水平時(shí)，可以在買入玉米期貨合約的同時(shí)，賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利

　　D.原油期貨與汽油期貨間套利屬于跨品種套利

　　參考答案：ABD

　　30 下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.遠(yuǎn)期交易在本質(zhì)上屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸

　　B.期貨交易是由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易演變發(fā)展而來(lái)

　　C.期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過(guò)到期交割方式了結(jié)交易的

　　D.保證金制度使期貨交易具有杠桿作用

　　參考答案：ABD